2023-12-12 17:05:03 0
(上接1版)
近年來(lái),我們根據(jù)企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展的新特點(diǎn),不斷完善評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。2018年度評(píng)價(jià)中,增加了主承銷商優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券承銷能力評(píng)價(jià)指標(biāo)和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)企業(yè)債券違約率評(píng)價(jià)指標(biāo)。2019年度評(píng)價(jià)中,新增關(guān)于存續(xù)期管理履職盡責(zé)情況等相關(guān)指標(biāo)。2020年度評(píng)價(jià)中,主承銷商評(píng)價(jià)引入風(fēng)險(xiǎn)處置、專項(xiàng)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)創(chuàng)新等激勵(lì)指標(biāo),信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)新增“違約前風(fēng)險(xiǎn)揭示程度”等指標(biāo)。
中國(guó)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào):應(yīng)當(dāng)如何應(yīng)用信用評(píng)價(jià)結(jié)果?
財(cái)金司主要負(fù)責(zé)同志:國(guó)家發(fā)展改革委鼓勵(lì)和支持評(píng)價(jià)結(jié)果優(yōu)良的主承銷商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)積極參與企業(yè)債券工作,加強(qiáng)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果靠后的受評(píng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度。對(duì)于評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不誠(chéng)信、不專業(yè)行為,將及時(shí)記入企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)信用檔案,并在年度信用評(píng)價(jià)的相關(guān)指標(biāo)評(píng)分中予以體現(xiàn)。對(duì)于受評(píng)機(jī)構(gòu)在企業(yè)債券盡職調(diào)查、申報(bào)發(fā)行等環(huán)節(jié)存在不誠(chéng)信、不履職盡責(zé)等行為,國(guó)家發(fā)展改革委將約談相關(guān)責(zé)任機(jī)構(gòu),并采取相應(yīng)懲戒措施。各省級(jí)發(fā)展改革部門可根據(jù)信用評(píng)價(jià)結(jié)果,加強(qiáng)對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果靠后的主承銷商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管力度。
參評(píng)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)指標(biāo)體系調(diào)整完善自身的組織架構(gòu)、工作重點(diǎn)和行事方式,找準(zhǔn)自身不足,持續(xù)提升從業(yè)人員的合規(guī)意識(shí)和職業(yè)素養(yǎng),加強(qiáng)注冊(cè)制下企業(yè)債券業(yè)務(wù)的專業(yè)水平和服務(wù)質(zhì)量,形成“評(píng)價(jià)-競(jìng)爭(zhēng)-提升”的良性循環(huán)。企業(yè)債券發(fā)行人可在遴選主承銷商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的過(guò)程中,充分運(yùn)用信用評(píng)價(jià)結(jié)果,發(fā)揮優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)機(jī)制作用。
中國(guó)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào):下一步信用評(píng)價(jià)工作還會(huì)在哪些方面繼續(xù)深入推進(jìn)?
財(cái)金司主要負(fù)責(zé)同志:中央財(cái)經(jīng)委員會(huì)第十次會(huì)議指出,要深化信用體系建設(shè),發(fā)揮信用在金融風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)測(cè)、管理、處置等環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)作用。下一步國(guó)家發(fā)展改革委將深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記的重要指示精神,持續(xù)深入推進(jìn)信用評(píng)價(jià)工作。
一是優(yōu)化年度評(píng)價(jià)指標(biāo)。結(jié)合企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展所呈現(xiàn)的新特征、新變化,充分考量中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)企業(yè)債券對(duì)“十四五”時(shí)期國(guó)家重大戰(zhàn)略、重大規(guī)劃的支持力度,全面考察中介機(jī)構(gòu)在防范金融風(fēng)險(xiǎn)方面的工作質(zhì)量,持續(xù)完善信用評(píng)價(jià)的指標(biāo)設(shè)計(jì)和實(shí)施方案,不斷提高評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性、準(zhǔn)確性、適用性。
二是加強(qiáng)日常信用行為數(shù)據(jù)收集。除開展年度信用評(píng)價(jià)外,我們將繼續(xù)與國(guó)家公共信用信息中心密切配合,進(jìn)一步推動(dòng)信用信息及信用評(píng)價(jià)結(jié)果的共享共用。結(jié)合注冊(cè)制改革,加強(qiáng)企業(yè)債券信用檔案信息系統(tǒng)的建設(shè),加大對(duì)主承銷商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在企業(yè)債券申報(bào)、發(fā)行、存續(xù)期管理等環(huán)節(jié)日常信用行為數(shù)據(jù)的收集力度,及時(shí)將主承銷商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的日常信用行為反映到年度評(píng)價(jià)結(jié)果中。
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