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證券行業(yè)要服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略，服務(wù)實體經(jīng)濟。圖為浙江嘉興某高新技術(shù)企業(yè)的車間內(nèi)，工人正在緊張作業(yè)。中國經(jīng)濟導(dǎo)報記者 苗露/攝

中國經(jīng)濟導(dǎo)報記者|張洽棠

近日，中國證券業(yè)協(xié)會第七次會員大會召開，證監(jiān)會主席易會滿發(fā)表講話。證券公司是資本市場最重要的中介機構(gòu)。他表示，30年來，證券行業(yè)與資本市場共同發(fā)展壯大，已成為我國金融體系的重要組成部分，發(fā)揮著越來越重要的作用。在新的發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局對資本市場和證券行業(yè)提出了新的更高要求。證券行業(yè)必須切實肩負起新責(zé)任新使命，以自身的高質(zhì)量發(fā)展助力資本市場高質(zhì)量發(fā)展，為經(jīng)濟社會發(fā)展積極貢獻力量。
易會滿表示，打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，必須始終堅持“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，堅持市場化法治化國際化方向，不斷提升資本市場治理能力和體系現(xiàn)代化水平。當前，需要進一步處理好證券行業(yè)關(guān)切的幾方面關(guān)系，推動改善發(fā)展環(huán)境，持續(xù)積淀和涵養(yǎng)高質(zhì)量發(fā)展的良性生態(tài)。

放松管制和加強監(jiān)管的關(guān)系

易會滿認為，資本市場是“信息+信心”的市場。對于證券行業(yè)來說，監(jiān)管、自律和公司的目標都是一致的，但需要建立彼此的信任關(guān)系，只有互信才能形成推動行業(yè)發(fā)展的良好合力。一方面，作為監(jiān)管部門，證監(jiān)會將繼續(xù)堅持“不干預(yù)”的理念，大力推進簡政放權(quán)，注重發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，該由機構(gòu)自己負責(zé)的由機構(gòu)自主決策，堅持分類監(jiān)管、差異化監(jiān)管，扶優(yōu)限劣，為優(yōu)質(zhì)證券公司創(chuàng)新發(fā)展打開空間。對于行業(yè)在完善基礎(chǔ)設(shè)施、健全業(yè)務(wù)功能等方面的呼聲，將堅持市場化導(dǎo)向，審慎評估，積極推動。另一方面，監(jiān)管部門放得開需要建立在行業(yè)自身管控到位的基礎(chǔ)上，行業(yè)機構(gòu)必須牢守底線、誠信經(jīng)營，提升自我約束能力，做有擔(dān)當、有格局、令人尊敬的企業(yè)，切實塑造良好形象，為行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展拓展空間。對于不守法經(jīng)營、破壞市場規(guī)則的機構(gòu)，也將堅持“零容忍”的態(tài)度，嚴懲不貸，切實凈化市場生態(tài)。
近日，市場對“偽市值管理”比較關(guān)注?！皞问兄倒芾怼北举|(zhì)是上市公司及實控人與相關(guān)機構(gòu)和個人相互勾結(jié)，濫用持股、資金、信息等優(yōu)勢操縱股價，侵害投資者合法權(quán)益，擾亂市場秩序，境內(nèi)外市場均將其作為重點打擊對象。易會滿表示，對此將始終保持“零容忍”態(tài)勢，對利益鏈條上的相關(guān)方，無論涉及到誰，一經(jīng)查實，將從嚴從快從重處理并及時向市場公開?！斑@里，也鄭重提醒上市公司及實控人、行業(yè)機構(gòu)和從業(yè)人員，要敬畏法治，敬畏投資者，遠離操縱市場、內(nèi)幕交易等亂象，珍視自身聲譽和職業(yè)操守，共同維護公開公平公正的市場秩序?！?br/>
穩(wěn)健經(jīng)營與創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)系

易會滿表示，行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展必須堅持穩(wěn)中求進的理念，但強調(diào)“穩(wěn)”并不代表不要創(chuàng)新，而是要更好地創(chuàng)新。證券行業(yè)位于市場經(jīng)濟的前沿，創(chuàng)新意識較強，動力也很足。但資本市場直接面對千家萬戶、涉及各方利益，行業(yè)創(chuàng)新也必須慎之又慎。因此，行業(yè)必須堅持穩(wěn)字當頭，堅持創(chuàng)新發(fā)展與合規(guī)風(fēng)控并重，統(tǒng)籌把握發(fā)展與安全的關(guān)系，切實做到“管理有制度、操作有流程、過程能監(jiān)測、風(fēng)險可承擔(dān)”；行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展必須緊緊圍繞服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略，圍繞服務(wù)實體經(jīng)濟和居民財富管理需求，確保創(chuàng)新始終行進在正確的航道上。

壓實責(zé)任與明確責(zé)任邊界的關(guān)系

易會滿認為，在注冊制的背景下，中介機構(gòu)特別是證券公司必須深刻認識“看門人”的職責(zé)定位，同時服務(wù)好融資方和投資方兩方面：既要強化保薦能力，從源頭上把好上市公司質(zhì)量關(guān)，確保選出真公司，力爭挑出好公司；也要強化定價能力，加強投行業(yè)務(wù)與“買方研究”的有機結(jié)合，堅持倡導(dǎo)價值投資、長期投資、理性投資，使真正有市場前景的公司融到資。這是檢驗證券公司治理水平和專業(yè)能力的重要標準。當然，發(fā)行上市涉及發(fā)行人、保薦承銷機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等多個主體，合理劃分彼此責(zé)任，也是歸位盡責(zé)的題中應(yīng)有之義，證監(jiān)會將進一步厘清各主體責(zé)任邊界，努力形成各司其職、各負其責(zé)、相互制約的機制。在這方面，中國證券業(yè)協(xié)會也可以發(fā)揮更大的作用。

行政監(jiān)管與自律管理的關(guān)系

易會滿表示，行政監(jiān)管和自律管理是資本市場治理的兩種重要方式，二者各司其職、分工協(xié)作、相互補位、有效銜接，共同形成行業(yè)治理合力。新證券法進一步明確證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責(zé)，2020年，證監(jiān)會專門印發(fā)了《關(guān)于進一步加強中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職責(zé)的意見》，指明了協(xié)會的職能定位和工作方向。希望協(xié)會繼續(xù)依托會員自治，構(gòu)建共建、共治、共享平臺，堅持自律管理與行政監(jiān)管的差異化定位，更好發(fā)揮自律管理的前瞻性引導(dǎo)、預(yù)防性規(guī)范作用；堅持自律管理與行政監(jiān)管的協(xié)同配合，充分發(fā)揮自律管理的傳導(dǎo)作用。堅持自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范的示范引領(lǐng)，引導(dǎo)行業(yè)機構(gòu)合規(guī)展業(yè)。堅持自律措施的市場約束功能，強化道德約束、誠信約束、聲譽約束、規(guī)則約束。